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导读 基金会是一个最好的传承家族成就和精神的平台。尤其在美国，过去的一百年间，家族基金会数量愈加庞大，成为推动教育、医疗、环保、社区等变革的重要力量。 前言 据美国基金会中心介绍，最富有的美国人中，3/4拥有自己的基金会。2/3活跃的家族基金会始建于过去的20年内。从历史上看，家族基金会都建立于捐赠者的老年和事业晚期，虽然这个现象也存在于近年创立的家族基金会中，但是现在有越来越多相对年轻的捐赠者也开始创立基金会，同时他们也更直接地参与拨款的分配。 现在，越来越多的中国富豪有意向或正在筹建家族基金会，美国家族基金会的模式和治理或可借鉴。为此，我们特选取美国十家家族基金会进行介绍。它们的过去和现在或可让我们看到未来。
1.卡内基基金会 1911年，美国工业巨头安德鲁·卡内基在纽约注册成立卡内基基金会。基金会宗旨是“增进和传播知识，并促进美国和曾经是英联邦海外成员的某些国家之间的了解。”1919年卡内基逝世前，他本人任基金会董事长兼会长，个人的意图起主导作用。 卡内基在致董事会的第一封信中就特别授权董事根据形势变化安排工作重点。在20世纪60年代之前，基金会的工作重点是教育，包括教育普及和提高、推广先进教学手段、捐赠黑人教育等。60年代末至80年代，倾向于平等和改良。80年代之后，重点在早期教育问题;关注国际和平与安全问题;反对核扩散，防止致命冲突，增进各个集团间了解;防治各种对儿童和青少年的伤害，包括吸毒、酗酒和少女怀孕等社会问题;在第三世界培训和开发人力资源。另外还资助一些特殊项目，例如加强美国国内民主等。 对卡内基基金会工作方向影响较大的有几位任职较长的会长：克培尔(1923—1941)，加德纳(1948—1955)，派弗(1965—1982)和汉堡(1982—1997)。其中，1997年时任总统克林顿授予汉堡会长美国平民最高荣誉—总统自由奖章以表彰其贡献。目前，基金会董事会主席由Thomas H. Kean担任。 2. 洛克菲勒基金会 1913年，老约翰·D.洛克菲勒创立洛克菲勒基金会。 创办资金为一亿美元，在纽约注册。1928年该基金会与创立于1918年的劳拉·斯培尔曼·洛克菲勒纪念基金合并。由于老洛克菲勒追加新捐赠， 1951年基金会资金达到3亿多美元，2000年超过33亿美元。
基金会的宗旨只有一句简单的话：“在全世界造福人类”。基金会最早选定的重点是发展医学、公共卫生和农业，自20年代末、30年代初开始重视社会科学和人文学科。在这一发展过程中，中国始终都是基金会关注的重点，例如在中国建立著名的协和医学院及其附属医院。 基金会的领导班子包括会长、副会长、各部门主任，由董事会任命。董事会三年改选一次，会长任期不限，是对决策起决定性影响的人。目前由家族第四代主持基金会，仍坚持最初的捐赠传统，关注医疗卫生、农业改良、社会科学、人文艺术、种族问题、人口和环保问题等。 3.凯洛格基金会 1930年，美国早餐麦片企业凯洛格公司创始人威尔·凯洛格创立凯洛格福利基金会，后改为凯洛格基金会。 基金会宗旨在于通过提高知识能力，提供资源来帮助个人、组织社区解决问题，提高生活质量。战后，基金会从原来的运作型变为纯粹捐赠型。基金会将之前的儿童福利项目发展为一般的医疗卫生教育，更重视基层的基本需求。在教育方面，重视基础教育、公立学校，关注点多放在农村，最早关心社区大学发展。 基金会资助方式包括种子资金、奖学金。资助领域包括社区保健服务、家庭和邻里关系、食品需求和卫生、高等教育、信息服务、乡村发展等。其中绝大部分资助在美国国内，少量在国外，主要在拉美、加勒比海和少数几个特定的非洲国家。 4.福特基金会 1936年，老福特长子埃兹尔·福特(Edsel Ford)捐资2.5万美元成立福特基金会，在底特律注册。前期覆盖范围狭窄，是一个地方小基金会，在此后14年中一共给出1900万美元，资助内容主要源自福特家族的兴趣。 基金会成立初期，埃兹尔·福特主事。1943年埃兹尔去世，1947年老福特去世，埃兹尔的遗孀和儿子亨利·福特二世(老福特的孙子)开始整顿基金会。根据罗恩·盖茨小组提出的盖茨报告，基金会于1950年改组整顿，后来居上。如今基金会总部设在纽约，由达伦·沃克主事。 基金会宗旨是：“接受和管理资金以用于科学、教育与慈善目的，一切为了公众福利，此外无其他目的。”基金会主要关注教育、社会科学、社会改良、种族问题和国际工作，通过出资创办研究机构、颁发奖学金、向国外派遣专家、捐款、捐赠图书仪器等方式，向国内外有关组织、研究单位提供资助，以影响美国社会生活、文化教育事业和政府的内外政策。 福特基金会对全球问题兴趣最浓，相较其他基金会，其国际工作政治性较强。 5.洛克菲勒兄弟基金会 1940年，小约翰·洛克菲勒的五个儿子创立洛克菲勒兄弟基金会，以更好地协调洛克菲勒家族的慈善事业。它是美国洛克菲勒家族创立的大型基金会之一。创始人包括约翰·洛克菲勒三世、纳尔逊、温斯罗普、劳伦斯和大卫。其中，小约翰·洛克菲勒唯一的女儿—艾比·洛克菲勒·莫兹于1954年加入基金会担任理事。 1951年和1960年，小约翰·洛克菲勒先后向基金会提供数目可观的捐赠，构成了基金会的原始资金。1999年，基金会与康涅狄格州斯坦福的查尔斯·E.卡尔佩珀基金会合并。截至2015年7月31日，基金会投资资产总额是8.57亿美元。 洛克菲勒家族成员一直留在董事会，并在如何安排资助项目中发挥积极作用。目前，基金会由16名理事以及一位顾问理事管理，其中洛克菲勒家族成员占了一半。斯蒂芬·汉兹担任基金会会长，统筹机构运作。 基金会的使命是“帮助建立一个更加公正、可持续发展以及和平的世界”。资助项目主要围绕三大主题：民主实践、建设和平以及可持续发展。虽然资助范围不限地域，但也设定了三大关键地区，以美国纽约市为根基，还包括中国南部以及西巴尔干。 6.休利特基金会 1966年，惠普公司共同创始人、前董事长威廉·休利特和第一任妻子弗洛拉·拉姆森共同创立了威廉与弗洛拉·休利特基金会。从1966年到1994年，威廉·休利特一直担任基金会主席。基金会成立后，威廉·休利特的儿子沃尔特担任继父母之后的第三位理事。 上世纪九十年代末，威廉·休利特罹患中风，沃尔特·休利特开始主持大局。 基金会主要关注四个方向的慈善项目，分别是教育、艺术、人口和环保。基金会拨款帮助研究人员整理马丁·路德·金的论文，支持老牌艺术团体和实验剧团，还资助麻省理工学院的“开放课程”，这被视作“大规模开放式网络课程”(MOOC)的先驱。 休利特基金会是威廉·休利特财富的主要承载地，它拥有的资产量曾一度比洛克菲勒基金会还大，是美国历史上最大的慈善基金会之一。如今休利特基金会的总资产达88亿美元，2014年共资助慈善项目765个，总资助额为3.92亿美元。 7.米尔肯家族基金会 1982年，迈克尔·米尔肯和洛厄尔·米尔肯创立了米尔肯家族基金会。基金会理事成员主要包括:基金会主席和联合创始人洛厄尔·米尔肯，联合创始人迈克尔·米尔肯，执行副总裁和理事理查德·桑德勒，高级副总裁和财务官拉尔夫·费尔曼。 基金会主要关注教育、医疗保健、人类福利和社区服务等方面。其中，基金会设立米尔肯教育工作者奖，奖励国内杰出教师。设立米尔肯学者项目，表彰在学术、社会服务和领导力方面表现突出的优秀青年。还设立犹太教育工作奖、洛厄尔·米尔肯中心等。 基金会主要收入来源为存款及短期现金投资利息收入、投资证券利息和股息，出售资产收入等。 8.沃尔顿家族基金会 1987年，沃尔玛创始人山姆·沃尔顿和妻子海伦·沃尔顿建立沃尔顿家族基金会。董事会仅由家族成员及顾问组成，目前由巴迪·菲尔波特(Buddy D. Philpot)主理。 基金会的三大目标包括：教育改革、振兴阿肯色西北部和振兴阿肯色三角洲地区。 基金会每年小额捐赠的数目很多，每年有数十所学院、社团剧院和研究所受其资助。沃尔顿家族的绝大多数善款都集中到教育上，除了扶持高等教育，对大学进行捐款外，主要资助初级教育改革。 9.亨氏家族慈善基金会 亨氏家族慈善基金会包括：特蕾莎和H.约翰·亨氏三世基金会、H.约翰·亨氏三世基金会和亨氏家族基金会，于1992年合并而成。基金会主席和首席执行官由特蕾莎F.亨氏·凯里担任。 基金会主要关注人类健康和衰老、环境和女性经济机会与权利。其常规资助项目包括支持环境研究项目的奖金、女性会议、关于女性退休的研究和亨氏奖。 比较特殊的是，特蕾莎和H.约翰·亨氏三世基金会与H.约翰·亨氏三世基金会并不是501(c)(3)(美国税法的一个条款，以给予符合标准的组织免税待遇-作者注)免税基金会。 10.比尔&梅琳达·盖茨基金会 比尔&梅琳达·盖茨基金会由比尔·盖茨与梅琳达·盖茨夫妇资助，是全球最大的慈善基金会。基金会以美国华盛顿州西雅图市为基地，于2000年1月，由盖茨学习基金会和威廉·盖茨基金会合并而创立。 苏德斯蒙德-赫尔曼为基金会现任CEO(首席执行官)，比尔&梅琳达·盖茨、梅琳达·盖茨以及沃伦·巴菲特任理事会成员，把握基金会的发展方向。 基金会坚持每个人都享有平等的生活权利。在发展中国家，它致力于解决其贫困、疾病问题。在美国，主要关注弱势群体，确保平等的受教育权利。在中国它最广为人知的项目是艾滋病防治。 基金会目前主要资助以下三类项目：国际发展项目、全球卫生计划和美国慈善项目。基金会资助依法注册及其他有免税资格的非营利组织，不为个人发放资助。 盖茨基金会实行双实体结构：比尔&梅琳达·盖茨基金会和比尔&梅琳达·盖茨基金会投资基金，均属于免税的私营基金会，前者致力于解决问题，后者用于管理盖茨夫妇及巴菲特资产并做好投资，定期将所得投入基金会项目使用。 来源：中国慈善家 联系我们 获取最新行情，了解最新资讯，阅读最深度报告，参与最广度互动，一切尽在长江证券电力及公用事业研究小组！在这里，您的疑惑我们会用心解答，您的建议我们会虚心采纳，长江证券电力及公用事业研究小组愿与您携手！精品原创抑或优质转载，您皆可于文章下方留言，或直接与我们联系：whzhangHCye（微信） 评级说明及声明 重要声明 长江证券股份有限公司具有证券投资咨询业务资格，经营证券业务许可证编号：10060000。本报告的作者是基于独立、客观、公正和审慎的原则制作本研究报告。本报告的信息均来源于公开资料，本公司对这些信息的准确性和完整性不作任何保证，也不保证所包含信息和建议不发生任何变更。本公司已力求报告内容的客观、公正，但文中的观点、结论和建议仅供参考，不包含作者对证券价格涨跌或市场走势的确定性判断。报告中的信息或意见并不构成所述证券的买卖出价或征价，投资者据此做出的任何投资决策与本公司和作者无关。本报告所载的资料、意见及推测仅反映本公司于发布本报告当日的判断，本报告所指的证券或投资标的的价格、价值及投资收入可升可跌，过往表现不应作为日后的表现依据；在不同时期，本公司可发出与本报告所载资料、意见及推测不一致的报告；本公司不保证本报告所含信息保持在最新状态。同时，本公司对本报告所含信息可在不发出通知的情形下做出修改，投资者应当自行关注相应的更新或修改。本公司及作者在自身所知情范围内，与本报告中所评价或推荐的证券不存在法律法规要求披露或采取限制、静默措施的利益冲突。本报告版权仅为本公司所有，未经书面许可，任何机构和个人不得以任何形式翻版、复制和发布。如引用须注明出处为长江证券研究所，且不得对本报告进行有悖原意的引用、删节和修改。刊载或者转发本证券研究报告或者摘要的，应当注明本报告的发布人和发布日期，提示使用证券研究报告的风险。未经授权刊载或者转发本报告的，本公司将保留向其追究法律责任的权利。 免责声明 本订阅号不是长江证券研究所官方订阅平台。相关观点或信息请以“长江研究”订阅号为准。本订阅号仅面向长江证券客户中的专业投资者，根据《证券期货投资者适当性管理办法》，若您并非长江证券客户中的专业投资者，为保证服务质量、控制投资风险，请勿订阅或转载本订阅号中的信息。长江研究不因任何订阅本公众号的行为而将订阅者视为长江证券的客户。 市场有风险，投资需谨慎。在任何情况下，本订阅号中的信息所表述的意见并不构成对任何人的投资建议，订阅人不应单独依靠本订阅号中的信息而取代自身独立的判断，应自主做出投资决策并自行承担投资风险。本资料接受者应当仔细阅读所附各项声明、信息披露事项及相关风险提示，充分理解报告所含的关键假设条件，并准确理解投资评级含义。在任何情况下，长江研究不对任何人因使用本订阅号发布的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本订阅号所载内容版权仅为长江研究所有，长江研究对本订阅号保留一切法律权利。 END |
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