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来源： 《人民论坛·学术前沿》 【摘要】中美科技竞争是一场交错着技术、产业、经济、政治和全球博弈等多重复杂和综合要素的地缘政治抵触，是中美高科技近50年来竞合和博弈的必定结果，其本源是在互联网全球化浪潮下，技术改造和创新驱动招致的产业竞争优势转移。中美科技竞争实质是美国借助全球霸权位置，用政治方式野蛮介入和干预高科技的政策市场竞争，瞄准以华为为代表的中国高科技领军企业和前沿范畴，狙击和遏制中国高科技的崛起。面对充溢变数的科技竞争，从“自下而上”的技术演进的视角动身，分离“自上而下”地缘政治的视角，更能触及问题的实质。纵观世界科学技术改造趋向，中美科技竞争必将开启一个全新的以普惠全球为目的的全球科技创新大浪潮，两国在阅历全面竞争和更猛烈的抵触之后，会再次进入一个各有所长、优势互补的再均衡的新阶段。总之，中美科技竞争因全球技术改造和创新而起，也将随着技术改造和创新的继续深化而终了，成为人类文化进程中的一段言外之意。
总论：中美科技竞争的实质与本源 中美科技竞争是一场交错着技术、产业、经济、政治和全球博弈等多重复杂和综合要素的地缘政治抵触。 中美科技竞争实质上是美国借助自身全球无独有偶的霸权位置，以国度保险为理由，用政治方式野蛮介入和干预高科技的政策市场竞争，瞄准以华为为代表的中国高科技领军企业和前沿范畴，狙击和遏制中国高科技的崛起和超越，试图继续维护其长期垄断的优势位置，其中以将华为驱赶出美国市场、实施“断供”并全球围堵华为5G为标记。正如任正非在接受加拿大媒体《环球邮报》采访时确认：我们（华为）以为美国的最终目的是要消灭华为公司，孟晚舟事情只是起头，美国想抓住孟晚舟作为筹码来打击华为。[1]亚马逊CEO杰夫·贝佐斯也在2019年12月7日的里根国防论坛上鼓吹“中国科技要挟论”，以为“中国的科技进步对美国军事霸权构成全新的要挟”，并指出“两国之间的科技竞争不是体育竞赛，你不会想要公平竞争，美国必须做得更多，其中希望增强科技公司与军方的商业协作就是最重要的一条。”[2] 中美科技竞争爆发的基础是技术创新与改造。此次中美科技竞争固然是很复杂的政治事情，并充溢了各种变数，但究其实质是技术创新与改造，换言之，技术是因，政治是果；政治是外，技术是里，是技术供给和市场需求的相互作用共同塑造了全球互联网浪潮的发作和展开，也影响了中美科技实力的此消彼长、优势互补与力气转移，在此过程中，技术改造以“看不见的手”导演了中美科技之间的竞争、协作与抵触。因而，从技术创新与改造的角度动身是了解这场科技竞争的一把最好的钥匙。立足技术改造和创新的基本进程，能够大致判别未来20年中美科技的基本走向和脉络，勾勒全球的力气转移和双方的优势起伏，进而为我们描画出未来的大致进程规律和我们如何制定因势利导、顺势而为的相关对策。 固然技术改造肯定不是独一的决议性要素，却是最基础、最底层也是最生动的重要要素；技术改造也不是剖析、反映和权衡这场抵触最显性和最权威的指标，但却是能够用于表征科技竞争内在逻辑最直观的指标之一。从技术演进动身，“自下而上”的视角剖析，分离从地缘政治动身的“自上而下”的剖析，更能够触及很多内在和基础性的问题。当然，最终我们需求分离“自下而上”和“自上而下”两种视角，才干对这场将极大改动中美两国关系、世界地缘政治格局，以至高科技产业历史进程的抵触中止更透彻的剖析和了解。最终，解铃还须系铃人，技术改造和创新在底层悄无声息地“导演”了这场中美科技竞争的发作和展开，也将由于技术改造和创新的不时深化，而自但是然地“终止”这场逆时期潮流、损人不利己的“共输”的“战争”。当然，不扫除其他各种要素将会影响和改动未来的进程和表示。 中美科技竞争是中美高科技近40年来竞合和博弈的必定结果。无须置疑，中美科技竞争是由于中国高科技快速崛起直接要挟和应战美国高科技的竞争优势和相关利益。但是回想50年来全球互联网技术改造和创新进程，就不难发现，中国高科技的崛起是互联网浪潮全球化不时深化的必定结果。随着互联网渗透率从早期精英阶级开端，然后提高到全球中产阶段，再进一步深化到普通大众，全球互联网开端真正进入不兴隆国度人口上网的下半场。在此背景下，整个产业的新增长点和爆发点开端远离美国企业固有的中高端优势市场，而全面进入中低端市场，中国企业将成为效劳全球展开中国度人口上网，推进低收入群体进入网络时期的主力军。因而， 中国高科技的崛起是历史的必定，是时期的趋向，是人类进步的任务，其趋向不可逆转。 众所周知，高新科技产业与别的范畴不一样，严重技术改造一旦到来，高新科技产业就存在变局的机遇。从历史上来看，高新科技产业改造的周期是10年。无论是在个人电脑阶段还是在互联网web1.0阶段，美国不时远超中国。直到移动互联网时期，中国和美国才开端各有所长。目前，固然美国在全球高科技范畴整体实力上远超中国，但是随着5G、AI大数据时期的到来，华为有无可能在5G时期单兵突破，产生“破窗效应”成为“下一个10年”最大的悬念。5G是整个产业改造的中心，目前处于全球高科技最风口浪尖的战场。正如美国总统特朗普于2019年4月13日在白宫发表的关于5G演讲提到，“5G是一场美国必须赢得胜利的竞赛”，而“美国公司必须引领世界蜂窝技术，5G网络必须保险，必须强大”。目前，5G是中国在高科技范畴最先超越美国的范畴，华为一旦在中心技术上突破，就必定会招致一系列连锁反响，整体带动上下游产业。日本专家以为，华为在5G范畴全面控制终端、基站、无线芯片组、通讯誉半导体、中央处置器等相关技术，简直称得上最强的垂直整合模范。不只是通讯，华为还有才干控制物联网的基础设备。在5G时期，控制基础设备的企业将变得强大。5G时期的产业结构将再次改动，苹果和英特尔存在衰落的可能性。[3] 技术演进的逻辑决议了中美科技竞争具有长期性和艰巨性。2019年12月13日，中美贸易战经过近两年的博弈，双方终于就第一阶段协议文本达成分歧。但是，以华为事情为中心的科技竞争，并没有因而偃旗息鼓。据美国媒体最新报道，美国国内多位资深人士和经济学家以为，2020年中美之间的科技竞争不会由于协议而止步，未来双方在竞争全球影响力的同时，会继续限制中美科技交流。正如史蒂夫·班农在接受《南华早报》电话采访时所称：“把华为公司从西方市场‘赶进来’比中美之间达成协议‘重要10倍’”。[4]因而，我们要充沛认识到这场科技竞争的长期性和艰巨性。中美科技竞争的本源在于中国高科技全面崛起开端真正应战和要挟美国高科技的全球抢先优势，以互联网下半场为契机，中国开端了新的以科技为主导（而不再是中国制造主导）的全球化浪潮，将极大冲击美国的全球优势位置。由于中国在人工智能、AI、5G方面的成就曾经抵达了美国高科技展开的临界点，美国政府为了坚持在高科技范畴的绝对优势，采取极端伎俩遏制中国，便成为其必定选择。中美科技竞争的实质是利益抵触。由于中国高科技崛起触及美国中心利益，而且难以逆转，所以除非找到中美共赢的处置之道，否则科技竞争还会继续展开。科技竞争的打击力度与几十年来技术进程、产业展开、中美实力和利益冲击正相关。贸易战可能偃旗息鼓，但是美国关于中国高科技的遏制已成定局，而且刚刚开端。短期内，科技竞争不会中止，必定是一个长期的过程。 文献综述：目前学术界对科技竞争的剖析和局限性 贸易战是美国用面子的方式对中国中止科技竞争的借口。由于美国最先以贸易逆差为由经过进步关税向中国发起贸易战，中国被迫以关税的方式中止锚定式回击，所以许多学者被贸易战的思想先入为主，并由此构成多维度解读。总结归结目前产业界和学界主流的观念有五种。 第一种是“贸易说”和“经济说”。刘国柱以为：“今天美国对华发起的贸易战，其实这是经济战，中心是打压中国的崛起，特别是阻止中国经济由大变强，贸易战所折射的是美国对华战略环境和政策的转变，表示出中美关系的结构性矛盾日益突出。”[5] 第二种是“全面遏制说”。美国问题研讨专家王缉思以为：固然公众关注重点是被大肆报道的贸易紊乱，但忧患并不限于经济范畴，而是简直传染到双边关系的各个方面。特朗普政府发布的若干官方文件将中国定义为“修正主义国度”和美国的战略对手，标记中美建交后美国历届政府采取的对华政策呈现严重转变。[6] 第三种是“政治说”。王义桅以为：中美贸易战实则非关经济，而是政治问题。贸易战的开启标记着中美关系迈入战略博弈新阶段。[7] 第四种是“法律说”。强世功以为：中美贸易战的中心是法律，是规则，触及到学问产权、WTO、反垄断和政府补贴等法律问题，这也是全球法律管理中的规则问题。[8] 第五种是“认识形态说”。石云霞以为中美贸易战实质是社会主义和资本主义两种社会制度、两种认识形态的竞赛。因而，我们必须充沛认识中美贸易战和认识形态斗争的长期性、尖利性和复杂性，坚决战略定力，树立长期作战思想，下定决计准备打耐久战。[9]以上的这些剖析从各自的研讨视角动身具有某种合理性，但主要遵照了中美博弈研讨的传统思想和框架，对剖析当下中美关系有一定的局限性。 随着中美贸易战的逐层推进，越来越多的学者开端认识到“贸易战”是“科技竞争”的表征，“科技竞争”是“贸易战”的实质。例如，林雪萍以为：贸易战并不是独一战火正酣的战场，美国正在精心设计一个基于特种兵战略思想的冷箭战：针对中国高科技产业，定点瞄准。把中兴事情归为贸易战，完整是误判形势。美国正在发起一种定向瞄准、打击一片的科技战。[10]再好比阎学通指出：“这是由于美国贸易谈判的目的并不是为了贸易，而是美国想要经过贸易谈判阻止中国科技展开速度赶上美国。假如技术上做不到赶超，那么未来经济财富上，中国也很难超越美国。”[11]国外一些知名报纸也提出了中美科技冷战的观念，如《纽约时报》和《卫报》等报纸刊登系列文章对此中止了解读。本文作者在此期间也发表过几篇文章，以为中美之间全面脱钩的可能性较低，但是双方之间高科技脱钩的可能性在上升，而“孟晚舟事情”的发作，表明美国一些政客推进的科技脱钩正在被付诸实施。[12] 经过长时间的思索，经过回溯近40年中美高科技博弈进程，整体掌握高科技范畴全球格局和展开趋向，深度解析中美高科技竞争的本源、进程和关键事情，我们以为中美之间的贸易战实质就是科技竞争。本篇将深化探求中美高科技范畴的现状与趋向，为我国应对日趋白热化的中美高科技竞争提供战略引导与对策倡议。 技术改造：透视中美科技竞争的基本逻辑和剖析框架 科技是第一消费力。纵观世界历史的展开长河，科技在其中发挥了极为重要的作用。从农业反动到工业反动，再到当下的信息技术反动以及未来的数字反动，技术展开和改造一直是推进产业的展开、财富的分配和政治格局洗牌的重要力气。所以，从“自下而上”的技术改造视角动身是剖析中美科技竞争的基本框架与基础逻辑。 科技力气是大国崛起的支点。科技是历史的杠杆，是世界霸权更迭的本源，是大国崛起的支点。纵观近现代科技史与经济史，16～18世纪，英国仰仗牛顿的力学理论与瓦特的蒸汽机创构成为世界科技中心；然后随着西门子发明自励式直流发电机、爱因斯坦提出相对论、普朗克创建量子论，德国成为20世纪初的头号科技强国；20世纪50年代前后，世界首颗原子弹在美国爆炸胜利和贝尔实验室胜利研制出晶体管两大事情标记着美国成为世界科技中心并坚持至今。纵观历史，不论英国、法国，还是德国、日本、美国，无一不是依托抓住某次关键的产业技术反动机遇而胜利崛起，并最终成为世界的科技与经济中心。这一世界科学中心历次转移也被称为“汤浅现象”。[13] 作为目前的世界头号强国，美国一向的思想是将科技与军事、政治、经济和认识形态等分离在一同，科技不只局限于产业和商业，科技是美国霸权的基础。他们以为动摇美国科技优势，就会动摇美国的各方面优势。美国贸易代表罗伯特·莱特希泽（Robert Lighthizer）在接受美国媒体采访时表示，《中国制造2025》是“一个十分、十分严肃的应战，不只对我们，对欧洲、日本及全球贸易体系都是严肃应战”。他在参议院金融委员会作证时强调，“假如中国在这些（高科技）范畴取得世界支配位置，将是美国的凶讯”。[14]美国总统特朗普的经济顾问纳瓦罗也指出，这场高科技之战触及的都是未来的产业，包含人工智能、机器人和量子计算，不只关乎美国的经济繁荣，也事关国度保险，由于很多行业都会在未来对军事产生深远影响。[15] 中美科技竞争是互联网全球化浪潮下创新优势转移的必定现象。中美科技竞争构成于两国科技力气的此消彼长，从技术展开角度看具有历史的必定性。前文提及的技术展开带动国度力气的转移，目前，正发作在以互联网为代表的高科技产业之中。与许多高科技相似，最初对互联网的运用只局限在少数范畴的少数精英中，后来随着技术的展开与成熟，市场化推进下的互联网走入千家万户，成为人们日常工作、文娱的重要工具。中美之间科技竞争的起点即躲藏在全球范围内互联网的市场化进程中，美国据守其精英化市场，而中国的大众化市场疾速构成了范围优势。 假如把世界地图摊开，对比全球各国的人均GDP水平和互联网提高率，能够发现其吻合度十分高。通常而言，人均GDP水平高的国度，互联网提高率也比较高，如北欧和美国这些兴隆国度的人均GDP曾经超越5万美圆，互联网提高率曾经抵达95%；在东南亚和非洲大部分地域，人均GDP水平处于中低以至低水平，其互联网提高率则缺乏50%，东非为30%，中非刚超越10%。全球互联网的下半场即是让这些还未上网的人成为网络中的一份子，互联网全球化还将在这些中央继续深化。不久的未来，得益于通讯传输技术的升级，他们在融入互联网的方式上极有可能会直接跳过传统PC阶段，以移动互联网或智能互联网的方式接入。 互联网技术的改造正是体往常技术市场的不时下沉中，这也是全球科技力气转移的关键。中国的理论证明，具有庞大用户群的技术体系才干在迭代更新中取得更大的主动权。
众所周知，美国的中高端道路决议了他们不会注重中低国度市场，而中国则愿意以自身的展开阅历根植于这些市场，经过技术创新和不时投入市场试错，逐步在中低收入国度和地域构成了自己的影响力。互联网技术的特性是随着用户的越多而成本越低，中国提供产品和效劳的性价比使得美国产品的性价比产生雪崩式的下滑。所以，若未来数十亿新上网人口遵照中国的技术规范，必将与美国引导的技术体系构成抵触。今日视之，这种抵触已不可避免，突出体往常当下美国对5G技术规范主导权的争夺，经过科技竞争遏制中国高科技产业的突破。 技术演进带来的中美科技竞合关系变更。中美技术竞争并非一朝一夕，它遵照了客观的展开规律，有着明显的时间痕迹。随着互联网提高和展开不时深化，人类社会从互联网大众化之前的欠联合社会，展开到以PC互联网为纽带的弱联合社会，然后进入移动互联网为纽带的强纽带社会，下一个10年将进入以5G和AI为纽带而构成的万物互联的超联合社会。这种社会联合水平的突破性变更，改动了全球高科技竞争格局和优势，也改动了中美高科技的展开态势与命运。美国高科技在强联合和超联合社会全面到来的浪潮中，未能充沛发挥其先发优势而面临被动局面。我们剖析中美科技竞争的来龙去脉，判别科技竞争的未来走势，必须置于过去40年中美科技展开进程和博弈进程中去看，可知其与中美两国高科技实力变更有关，更与中美两国关系的变更存在着密切的联络，最中心的决议性要素还是全球高科技自身内在的演化逻辑。从中美互联网高科技的历史展开阶段来看，中美在20世纪80年代之前基本处于隔绝状态。后来的展开大致分为五个阶段：1G时期，20世纪80年代，市场换技术的引进阶段；2G时期，20世纪90年代，市场唤醒与跟随阶段，本土企业开端树立和孕育；3G时期，21世纪00年代，自主创新阶段，本土企业和产业处于跟随和模仿阶段；4G时期，21世纪10年代（移动互联网阶段），开端强调自主可控阶段，中国企业开端展开壮大，中美利益抵触进入爆发期；5G时期，21世纪20年代（智能物联网），全球化阶段，中美进入高强度博弈阶段。随着利益的均衡被突破，中美企业竞争优势逐步转移，双方抵触有可能进一步升级。未来到21世纪30年代的6G时期，全球人人上网的基本格局构成，中美双方优势互补、各有所长，有望进入一个相互良好协作再均衡的新阶段。
那么，中美科技竞争的焦点为什么是5G？除了由于5G在技术上具有严重突破和重要战略价值以外，从通讯技术展开的时间轴看，也必定是5G。如表1所示，从1G到5G，差未几以10年为一个展开周期。纵观50年的通讯产业展开进程，我国阅历了1G的展开空白、2G的迟缓跟随、3G的真正突破、4G的开端并跑再到5G的抢先想象，由是观之，从“并跑到抢先”即成为中美科技影响力转移开端的一个标记。 中国互联网和通讯产业技术的进步。经过变革开放数十年的展开和积聚，中国互联网和通讯产业曾经构成了一批有影响力的高科技企业。由于技术展开客观存在的规律性，我国在许多范畴仍具有对外的依赖性，但国内企业也经过技术创新在少数范畴具有了应战美国高科技的全球抢先优势，突出体往常以华为和BAT等为领军的中国高科技不时崛起，在互联网、电信设备等少数范畴开端让美国公司堕入被动局面。中国目前曾经部署了35万个可操作基站，简直是美国的10倍，华为曾经向海外运送了1万个基站。2009年以前，收入排前10名的互联网公司都是美国公司；2018年，前10名中有4个是中国公司。2019年5月2日，美国国防部发布的《5G生态讲演》写道：“往常，在前10名网络经济企业中，中国企业占了4个席位。这种趋向仍在继续……假如中国继续抢先，以5G代表的未来网络有可能进一步向中国倾斜……中国在5G范畴的展开，将重现美国在4G范畴的辉煌。”美国战略界以为科技进步的力气会使得中国在周边地域具有相关于美国更强大的军事位置，从而招致美中力气均衡可能接近临界点。[16] 美国面临的技术展开困境与担忧。目前，美国固然在技术上具有先发优势，并且将在相当时间内坚持这种优势，但往常依旧受展开不均衡问题的搅扰。这种不均衡在很大水平上影响了其创新的节拍和市场化的速度，特别在中美科技力气角力的状况下，一升一降构成的势能差会引发更大的动能破坏。据美国权威智库布鲁金斯学会（BROOKINGS）和信息科技与创新基金会（ITIF）分离发布的《生长中心案例——怎样在美国推行科技创新？》讲演指出，美国科技创新主要集中在波士顿、西雅图等地，极端的地域差别障碍科技展开，并将带来严重的社会、经济和政治问题。由于新兴的创新产业具有“抱团”特征，“集中”会给科技企业带来更大的利益，这带来了强大的创新推行阻力。该讲演倡议美国政府和国会新建区域性创重生长中心，缓解科技范畴的“贫富差距”问题。[17] 作为美国政治界的代表人物，罗伯特·莱特希泽更愿意把展开的矛头指向中国，以为中国在科技范畴的进步会对美国带来严肃应战。他的见地得到美国智库与学界的呼应，美国经济政策研讨所高级经济学家罗伯特·司各特（Robert E．Scott）在众议院外交事务委员会举行的听证会上表示，“在成百上千亿美圆的公共投资鼓舞下，经过日益复杂的工业计划体系，中国的技术才干正在快速提升，对美国的高科技产业及国度保险构成庞大应战。……全球先进技术产品贸易曾经被中国所支配，而这一向被视为美国的竞争优势之源”。[18]美国信息技术与创新基金会（Information Technology and Innovation Foundation）主席罗伯特·阿特金森（Robert D．Atkinson）在同一听证会上表示，中国政府鼎力推行“创新重商主义”政策，经过诸如《中国制造2025》等政策伎俩寻求中国在高技术范畴的全球优势位置，应战美国。[19]再好比三年前美国的《华尔街日报》《纽约时报》和英国的《金融时报》等主要西方媒体热议中国网络的进步，以为腾讯在网络方面已抢先美国的网络公司，往常曾经不是中国“山寨”美国，而是硅谷“山寨”腾讯。 中美科技竞争发作、展开的进程概述 在近两年的贸易纠葛中，中美双方都是边打边谈。这种节拍契合很多剖析人士的预期，以至以为贸易战很快就会终了。直到震惊全球的“华为孟晚舟事情”发作，中美之间的科技竞争又骤然进入到了新的角逐期。如前文所提，中美之间的科技竞争并非肇始于中美贸易战，而是本源于近十几年来中国高科技产业的崛起，并至少阅历了三个时期。 第一时期是酝酿期（2003年1月～2016年11月）。2003年1月22日，美国思科公司向位于美国德州东部的马歇尔镇联邦法院起诉华为侵犯其学问产权。在其长达77页的起诉书中，指控触及专利、版权、分歧理竞争、商业秘密等21项罪名，简直涵盖了学问产权诉讼的一切范畴。思科对外界宣称，这是思科成立17年来的初次主动诉讼。而华为也表示，这是华为创建15年来第一次被外国企业起诉。以此为开端，中美高科技遭遇第一次猛烈碰撞。尔后，以华为和BAT等为领军的中国高科技产业不时崛起，在中国市场给美国高科技公司不时增加竞争压力，在互联网、电信设备等不少范畴开端让美国公司堕入被动局面。20多年来，美国高科技公司盘绕中国市场表白利益诉求的方式都是一以贯之的：经过美国高科技行业协会和组织，游说华盛顿的政客，再经过美国政府施压中国政府，完成中国政策契合其利益诉求的调整。这一方式20多年来屡试不爽，富有效果，十分灵验。所以，这个阶段的中美科技博弈，主要还是集中在彼此市场竞争层面，也主要由美国高科技企业的不满心情驱动。 第二时期是试探期（2016年11月～2018年12月）。这一阶段是从特朗普上台之后，到孟晚舟事情爆发前夕。2018年4月16日晚，美国商务部发布公告称，美国政府在未来7年内遏止中兴通讯向美国企业置办敏感产品，中兴业务进入休克状态。2018年7月11日，澳大利亚以保险名义遏止华为参与其5G网络树立。美国2019年度国防受权法案（NDAA）明白提出：遏止政府机关及其承包商向中兴、华为以及一批其他中国公司置办设备。2019年9月25日，美国政府向加拿大、英国、新西兰施加压力，请求上述国度与美国和澳大利亚一道封杀以华为为代表的中国通讯网络设备制造商。此举标记着美国政府以“五眼联盟”为切入点，开端系统部署狙击华为的围猎战役。相较于前一阶段美国企业追求利益的商业游说，这一阶段的性质开端发作基天性的变更，曾经变为特朗普政府狙击中国高科技的政治行为，在此过程中，美国企业的利益诉求变成了政客们攻击中国的“最佳武器”。 第三时期是爆发期（2018年12月～至今）。在中美两国达成“避免贸易战升级”共识的同一天，过境加拿大的华为CFO孟晚舟女士在美国的请求下被加拿大警方拘押。两件事情看似偶尔，却意味深长：第一件事标记着经过之前的中美贸易猛烈摩擦之后，美国方面基本放弃了中美“整体脱钩”的战略激动；第二件事标记着在美国一批政客的精心谋划和推进下，中美高科技范畴“部分脱钩”的尝试正在逐步付诸理论。2019年1月3日，一份讲演显现，美国总统可能会运用行政命令遏止华为和中兴的采购。2019年1月29日，美国对华为提出23项指控，指控其窃取商业秘密和狡诈。2019年5月15日，行动全面升级，美国总统特朗普实施针对华为的“国度紧急状态”，美国商务部将华为列入“实体名单”，对华为供给链实施全球封杀，对中国高科技的“斩首行为”全面展开。随后不久，特朗普公开声明，华为是中美贸易协议的一部分。在特朗普政府签署行政命令后的一个月内，不只谷歌、ARM、微软和Facebook（脸书）等陆续中止与华为的协作，包含无线网络认证组织Wi-Fi联盟、JEDEC（固态技术协会）、SD协会、USB-IF组织、PCI-SIG组织等多个国际组织以及美国组织还宣布取消华为会员身份。2019年6月21日，美国商务部又将中科曙光、江南计算技术研讨所、海光、成都海光集成电路、成都海光微电子技术共5家实体企业参与“实体清单”，遏止美国企业向其提供美国技术及元器件。 综上所述，中美科技竞争固然是往常爆发和显现的，但事实上10年前就埋下了伏笔，是中美高科技范畴近40年来竞合和博弈的必定结果。 美国发起中美科技竞争的中心目的是要遏制中国高科技的竞争力，狙击中国高科技的崛起，维持中国作为高科技消费制造等产业链低端的互补角色，而不允许中国走向高科技产业链的高端，不允许中国经过强有力的性价比组合冲击美国高科技的指导位置，最终将美国高科技边沿化。正如曾志敏评论说：“特朗普政府对华贸易战，显然不是如名义上要处置贸易逆差问题那么简单，而是要经过经济对立构成对中国经济遏制的绝对优势，特别要遏制中国在关键科技与技术创新范畴的展开潜力，从而在长期经济对立中逐步耗费中国在经济上的国力。”[20] 华为之战：中美科技竞争的中心事情 作为中国高科技旗舰企业，华为近年来在5G、半导体、消费电子和企业网络设备等范畴快速崛起。德国专利数据公司IPlytics指出，截至2019年4月中国企业申请的5G通讯系统SEPs（Standards-Essential Patents，规范关键专利）件数占全球34%，居全球第一，其中华为具有15%的SEPs，位居企业榜首。华为的成就固然离不开自身的斗争，但更重要的是华为深化了解了未来技术和市场的方向。无论是美国、欧洲等传统兴隆国度，还是亚非拉等欠兴隆国度，华为都将其视为自己能够效劳的市场，特别在相对落后国度的市场投入的人力、财力要比其他同类企业多。由于技术上投入大量资源规划5G研发，使中国技术规范被归入全球规范体系成为可能，并占领重要的话语权。另外，在其他一些重要的基础和中心范畴，华为也在积极规划。这是引发美国举全国之力、携政经资源对华为一家企业定向打击的重要缘由。 美国封杀华为是此次中美科技竞争的中心事情，是对中国高科技的“斩首行动”。美国民粹主义代表人物、特朗普竞选班子的宣传总长和中心智囊史蒂夫·班农曾说“干掉华为比达成中美协议重要十倍”。此次封杀华为无论关于中国、美国还是全球都是十分严重的事情，某种水平上具有里程碑意义。 封杀华为是全球高科技产业展开史上的严重事情。此次封杀华为堪比新型的世界大战，严重影响了整个全球高科技产业链和竞争次序。纵观全球高科技产业展开史，一个政府如此抨击和诽谤一家企业应该说史无前例，而且迄今为止，美国政府还没有收手的迹象。封杀华为事情最大的结果就是：自上而下的“政治病毒”不时扩散和蔓延，直接冲击和动摇几十年来自下而上市场化构成的全球产业链。正如鲁传颖所说：“其所产生的影响，曾经远远超出5G范畴，也不再是华为作为一家企业所面临的应战，更是中美关系中具有里程碑意义的事情，并将对未来的全球供给链体系和创重生态体系带来深远影响。”[21] 封杀华为是美国高科技展开史上的严重事情。封杀华为是美国开端反全球化的标记性事情。经过单纯的公平市场竞争美国企业曾经竞争不外中国企业，无力阻止中国的超越。唯有另辟蹊径，借助政治力气辅佐才可能改动趋向。美国政府的举措也很明白，借助于美国整体霸权位置，以似是而非的政管理由打击中国领军企业，经过这些政治方式的“斩首行动”，最大效果遏制中国高科技的全球崛起。在价值观层面，美国此举直接背离了创新肉体和互联网肉体等高科技产业的“定海神针”。特朗普政府的做法看上去是在封锁华为并孤立中国，事实上，这是在消解美国的全球化遗产，削弱美国的全球优势。乔治城大学外交学院教授亚伯拉罕·纽曼表示，“遭到理想的地缘政治要素限制，过去20年高歌猛进的全球化将变得不可持续，我们正在进入一个新阶段”。[22] 封杀华为也是中国高科技产业展开史上的严重事情。近年来，美国政府围攻华为的行为不时升级，特别是狙击全球各国在5G方面与华为的协作。目前，无论是中国政府还是中国企业和整个社会，依然还怀抱美好愿望，希望中美争端能够尽快得到妥善处置，中美关系重新回到正常轨道。固然美国政府，变本加厉、步步升级。但是，我们不时是有礼有节，保存可能伤及两国关系的各种伎俩。但是，事到往常，为了中国高科技的未来，我们应该放弃幻想，做好应对。中国高科技展开是在变革开放的基础上展开起来的，顺风顺水，基本上没有阅历真正的大风大浪。而这一次， 高科技产业终于成为应战的前沿，这是史无前例的危机，也可能是取得真正突破的时期大机遇。把压力变成动力，把不可能变成可能，这恰恰是高科技范畴创业和创新肉体的谬误所在。往常的中国，具有全球最大的应用群体、开放的市场竞争、创新的本土企业、勇于抢先的运营商，无疑是我们面向下一个10年最大的底气和自信心。 今日视之，经过此轮封杀，华为岂但未被击垮，还展示了强大的技术研发实力和极限生存才干。一方面，华为在销售业绩上完成了逆势上扬。据华为官方发布数据显现：截至2019年第3季度，公司完成销售收入6108亿元，同比增长24.4%；净利润率8.7%。其中，华为在全球有60多个5G合同，还有40多万个基站，智能手机的发货量超越了1.85亿台，增长了26%。另据Wind数据显现，截至2019年10月24日，107支华为概念股2019年的平均涨幅高达56.14%，大幅跑赢同期上证指数涨幅17.92%，总市值由2018年末的23068亿元增至最新的32676亿元，增幅达41.65%。事实表明，美国对华为的极限施压，也在很大水平上辅佐了华为，让华为员工真正感到危机的到来，激起了大家的工作热情，使得运营状况在外部受压的状况下仍能坚持良好的增长。另一方面，也促使华为大大加速了研发自主可控的中心技术的进程。此前，华为关于中心技术固然提了许多年，但是没有指导厂商真正做中心技术。目前，华为从底层鲲鹏芯片到鸿蒙操作系统再到应用协作，持续发力自主生态，自主产业生态链日趋完好。华为也在外部压力下处置了以往内讧过大的问题，顺利在研发体系裁减了48%的部门，关闭了46%的不用要的研讨，使得公司的业务愈加聚焦主航道。任正非说：应该感激特朗普，假如没有特朗普，世界就不知道华为有多强。这是目前为止最出乎特朗普自己预料的事情。美国发起贸易战是有战略性部署的，基本上是志在必得的。特朗普作为政治家的最大误区是低估了企业家的肉体。2019年5月21日，马化腾在2019腾讯全球数字生态大会上表示：“中国已走到展开前沿，拿来主义的空间变少。我们也时辰关注中兴和华为事情，关注贸易战会不会变成科技竞争。要在关键技术上下苦功，否则数字经济难以为继。”[23] 中美科技竞争得失的阶段性清点 综上所述，美国有计划、有预谋发起的这场科技竞争，从休克中兴、抓捕孟晚舟到断供华为，直到贸易战达成第一阶段协议文本，迄今为止，已持续将近两年时间，很多影响与结果曾经呈现，值得认真总结和复盘。双方对科技竞争构成得失的理性认知，对未来终了这场破坏性极大的抵触很有裨益。 中美科技竞争对中国带来的短期负面影响与冲击。我们先从自身角度动身，冷静清点一下科技竞争对中国构成的负面影响和冲击。第一，中美科技竞争对中国最大的影响就是直接打击了中国对高科技产业展开的自信心。此次中美科技竞争给不时平稳展开的中国高科技产业增加了庞大的不肯定性，极大挤压了人们对中国高科技的想象空间。最直接的表示就是对风险投资的冲击。依据万得PE／VC数据库显现，截止到2019年11月5日，中国创业投资机构2019年新募基金只需379支，募资总额只需1761.03亿元，这简直是断崖式的下跌。2018年，这一数字为2182支，11513.84亿元；2017年为3114支，10946.50亿元。即便是2010年，这一数字都是710支，3142.93亿元。这次创业创新“弹药”供给的断崖式下跌，关于处于高速展开中的产业无疑是很深的“内伤”，影响深远。相比之下，美国2019年的相关数据并没有遭到科技竞争的影响，依然坚持和2018年相近的高水平。一方面阐明美国针对中国科技竞争的善良和毒辣；另一方面也阐明我们短时间内在战略上的被动和失算。第二，封杀华为等一系列事情严重危及华为的生存和展开。无论是抓捕孟晚舟，还是应用各种伎俩将华为排斥出美国市场，以及蓬佩奥等在全球范围狙击盟友运用华为5G产品，特别是请求华为的美国中心供给商即时断供，直接危及华为的生存。这其中不少伎俩是直取生命的“绝招”，比较极端的案例有：英特尔效劳器芯片的断供对华为效劳器业务简直构成直接休克，微软Windows的断供对华为新兴的笔记本电脑业务有着致命伤害，还有遭到最大冲击的当属被谷歌限制GMS效劳，使得华为智能手机在海外市场呈现大幅下滑，特别欧洲市场，整体损失数百亿美圆。华为内部高层预测：2020年，华为的业绩增长将降至10%左右。第三，中美科技竞争还由此构成了其他一系列的冲击效应，突出表往常产业层面，对超级计算、人工智能等前沿范畴的直接冲击。特别前段时期美国进一步扩展对大疆、大华、海康威视等中国科技公司的禁令，都直接干扰了中国公司正常的业务展开节拍，扰乱了原有的产业链和生态。此外，中美的人才活动和双向投资，以至科学界的交流协作，都遭到了政治的强力干预。这些多层次叠加的影响，损失与结果难以估量。 中美科技竞争对中国久远展开的意义。科技竞争关于中国来说，代价繁重，学费昂贵，但也有收获，特别是对中国的久远展开。第一，华为抗住了美国最猛烈的打击，高度表示了中国高科技产业的极强韧性。固然美国一连串的打压行动对华为构成了很大的伤害，但华为不只幸存下来，而且全年业绩还完成了逆势上扬，取得了20%左右的良好增长，岂但超出了任正非关于形势的判别，更超出了中国、美国乃至全球大多数国度的想象。这大约是这场科技竞争过程中最大的意外事情。关于中国高科技展开来说，无疑是庞大的鼓舞和振奋，意义堪可比较朝鲜战争的“上甘岭战役”。假定在美国政府的强力打击下，华为也像中兴一样休克，那中国在整个科技竞争，乃至整体的贸易战中，其被动局面不可思议。华为没有倒下，反而被激起了更强大的斗志，胜利挺过了“极限测试”，无疑成为中国高科技产业韧性和自信心的最好展示，对本次中美高科技竞争的局势起到了战略性的全局影响。从某种水平上能够说，中美科技竞争的中心是中美高科技博弈，中美高科技博弈的中心是华为一仗。所以，谈及中美科技竞争，2019年8月17日，联想控股集团董事长柳传志在亚布力中国企业家论坛2019年夏季高峰会上强调，“华为一战是非抢不可的科技竞争略制高点”。[24]第二，真正坚决了自主创新、中心技术突破和政府部门IT国产替代等层面的战略决计。过去几十年来，由于技术缘由，简直整个中国的IT应用市场和IT产业，都完整依赖于美国中心技术和供给商。固然一批专家学者和业内人士不时呼吁和推进中国在IT范畴“自主可控”，但是停顿迟缓，我们也不时没有真正在战略上下决计。此次美国政府莫须有地对华为祭出极端伎俩之后，才让我们猛然警醒，真正树立了决计，将展开自主可控的技术凝聚成为国度意志。华为事情从更长历史时段来看，是中国高科技产业展开的严重转机点，标记着中国高科技产业自主研发的醒悟。经此事情后，我们深化地认识到真正的中心技术，是花钱买不来的，反而容易成为受制于人的致命缺陷。第三，华为事情还为中国“以战止战”增加了筹码和力气。在此次极端的生存压力下，华为很快完成了5G产品和智能手机等中心产品供给链的“去美国化”，华为在海思芯片、鲲鹏芯片和鸿蒙操作系统的规划和鼎力投入，使得中国在中心技术层面第一次有了第一阵营的力气，这个力度是过去无法比较的。固然美国依然会在中心技术方面抢先很多年，但是在科技竞争鼓舞下，中国高科技崛起的速度反而会大大加快。这不只使得美国希冀经过发起科技竞争狙击中国崛起的中心目的落空，还会进一步对美国优势位置构成更大的竞争和应战。这对美国终了科技竞争，重新思索与中国如何携手协作，优势互补，构成新的共赢机制，是最有力的回击力气。今后，以中国为基础的产业生态崛起，并不是加剧全球“科技冷战”，反而恰恰能够经过市场竞争真正终结美国在全球范围发起“科技冷战”的企图。 中美科技竞争对美国久远展开所构成的负面影响。在此次科技竞争中，美国政府在没有任何证据的状况下，动用国度紧急状态令，采取超乎想象的极端伎俩，将华为驱赶出美国市场。固然美国在短期内直接打击了华为等中国企业，让美国企业减少了竞争压力，缓解和延缓了中国企业追逐和超越的压力。但是，这种借助政治伎俩，以莫须有的名义发起的战争，无疑是“不义之举”，简直摧毁了几十年来全球对美国高科技的信任基础，全面动摇了高科技产业链相互紧密依赖的基本格局。华为不得已而为之的“去美国化”的备胎计划，也将成为很多企业和很多国度的异曲同工。而且，美国经过科技竞争破坏公平竞争，进一步封锁市场的做法也必将直接冲击美国的竞争生机、创新生机和消费者权益。由于从整体而言，岂但无法抵达遏制中国的目的，而且对中国、美国自己以及整个全球高科技的破坏庞大，将是美国不可挽回的关键“失分”。美国勇于发起“科技冷战”就是基于其在全球中心技术方面无独有偶的垄断位置。一旦中国技术崛起，具备了平起平坐的市场竞争力，世界各国企业和客户都有了“选择权”，中国也就控制了主动权。美国的政客们失去了筹码，也能够从根子上消弭他们破坏性的企图和激动。美国作为全球高科技中心技术的垄断者和指导者，只需中止粗暴的政治干预，中止“科技冷战”，并且下定决计以身作则重建信任，才可能最大水平地维护美国企业的利益和美国产业界的展开空间。 未来研判：科技竞争将开启科技全球化的新时期和新格局 短期来看，中美科技竞争爆发的猛烈水平，大大超越了人们的想象，引发了人们很大的担忧，以至对未来的达观见地。一方面担忧中美这两大推进全球互联网浪潮的支柱性力气的“失和”；另一方面担忧科技竞争加剧全球科技两大致系的脱钩与团结。但是，假如我们从全球科技展开的基本规律动身，站在全球技术创新的最前沿来看，依旧能够相对达观。 首先，科技竞争是技术展开的必定抵触，这种以利益调整为中心的趋向，需求经过一种猛烈的方式来加速到位。其次，中美科技竞争最终更大水平地激起两国对科技创新的注重和投入，产生一波全新的竞争和创新鼓舞，大大加快科技创新进程。最后，中美科技竞争是科技展开到一定阶段的格局大调整，是过去美国主导的科技进程无法满足新的历史任务的必定。新的进程需求中国，也包含印度、东南亚、非洲、拉美等展开中国度的科技力气，所以中美科技博弈必将给世界各国带来更多的可能性，也带来更大的选择权。因而，我们察看中美科技竞争，必须深化了解技术改造和创新的基本进程，否则容易让判别呈现“短视”和倾向。 全球高科技展开到今天，热点很多，而 最大的趋向主要是两个方向：第一大趋向是以智能化为主导方向的AI、5G、量子计算、云计算和区块链等前沿技术的突破与创新，主要是为理处置人类社会在技术推进下越来越激烈地联合一同，所带来的各种需求、矛盾和问题。第二大趋向是另一个常常被人们忽视的维度，那就是欠兴隆国度和地域的下一个30亿人群无法上网的问题，这主要是受经济展开的限制。要把这个群体带入互联网时期，往常以美国为中心的主流科技产品，在性价比和运用习气等方面都曾经越来越不顺应人们的需求，需求一场更猛烈的改造来完成运用方式和性价比的反动性降落和创新。这恰是中国高科技的历史任务，也是这场中美科技竞争最容易被人忽视的精彩之处。一个是“自上而下”，一个是“自下而上”，这两大“一前一后”“一上一下”的全球科技大趋向，看似矛盾，实践上都需求严重的技术创新和机制创新来完成，能够说是相辅相成，异曲同工。 总之，中美科技竞争必将开启一个全新的以普惠全球为目的的全球科技大浪潮。这是有别于过去几十年来，高科技主要是为精英和中产阶级效劳的固有方式。这个新形势和新格局，曾经给美国高科技产业构成庞大的不顺应，也带来了利益的抵触。科技竞争的爆发就是这种积聚的一次总爆发，一次总调整。关于中国来说，应放下幻想、积极应对、积极创新。在推进技术前沿创新和推进技术全球人人普惠的两大任务中，“人类命运共同体”都将表演越来越重要的角色。而且，最终经过科技竞争洗礼的美国，也不得不接受新的理想，回到全面协作和良性竞争的轨道上来。所以，我们必须站在历史和时期的大进程中，才干更分明地洞察这场科技竞争的久远意义。 科技竞争的中国对策：以我为主，立足创新 综上所述，所谓解铃还须系铃人。由技术引发的竞争还需求由技术去处置。中美之间的科技竞争由技术创新引发，也将由技术创新终止。 我们要坚持战略定力，继续加大创新力度，推进技术和产业改造。最近中美贸易谈判第一阶段文本协议确认后，美国方面的态度曾经开端发作变更，表明他们曾经认识到了中国的决计和自信心，贸易战不是如他们所想的那么容易就能让中国屈从。科技竞争亦如此。在此次科技竞争中，我国能够坚持战略定力的基础是由于具有足够的实力。面对美国借助强大政治力气的优势对中国实施进攻型战略，我们应该采取积极防御的战略思想，在不同层面制定有效对策。其中，创新就是我们应对美国发起的科技竞争的最有效、也是最有力的对策。细致包含：（1）加快5G、AI量子计算、区块链等前沿技术的开发。（2）加大对关键基础设备和中心技术的投入。（3）加快实施政府部门IT国产替代的战略决计和步伐。（4）盘绕中国下一个5亿网民和全球下一个30亿网民制定更积极有效的展开战略。 我们要制定各种战略，应对美国有可能针对我们发起的“攻击”，避免中心技术“卡脖子”。美国无论是对中兴的技术断供，还是请求谷歌等遏止对华为提供操作系统效劳等，都是瞄准了中国企业缺乏的一些关键技术中止定点打击。这种投入少、效果好的战略在未来的持续交手中美国会再次运用。固然当下以中兴和华为受影响最直接，但不代表未来影响面不会扩展到其他高科技企业。因而，我们要谐和国内相关企业做好必要的准备工作和应对举措。 我们有必要采取一定的反制措施，以战止战，构成一定的威慑力。中国不主动挑起科技竞争，也不主动升级科技竞争。但是，在美国咄咄逼人的应战面前，我国也应该针对美国适时推出“不牢靠实体清单”制度和对等反制措施。当前，这种反制措施曾经得到部分应用，但主要是在贸易范畴，在科技范畴的针对性尚不明晰。希望政府相关部门能够通盘考量，留有后手。 总而言之，在技术改造的趋向面前，时间是最好的朋友，也是最强大的力气。我们只需以我为主，坚决走在科技创新的开放道路上，坚持“造福人类”的初心，科技竞争就不可能狙击我们的崛起。唯有以创新应对科技竞争，我们才能够立于不败之地。 （本文系2018年度教育部哲学社会科学研讨严重课题攻关项目“构建全球化互联网管理体系研讨”的成果，项目编号：17JZD032；互联网实验室高级研讨员严峰对本文亦有贡献） 注释 [1]张振江：《任正非：美国的最终目的是要消灭华为公司 孟晚舟事情只是起头》，《金融界》，2019年12月9日。 [5]刘国柱：《贸易战与美国对华战略走势》，《当代世界》，2018年第11期，第16～19页。 [7]王义桅：《中美贸易战的美方逻辑、实质及中方应对》，《新疆师范大学学报（社会科学版）》，2019年第1期。 [8]强世功：《经过法律构建现代国度与全球次序》，http://www.hswh.org.cn/wzzx/llyd/zz/2019-07-07/57497.html，2019年7月8日。 [9]石云霞：《中美贸易战的认识形态考量》，《思想教育研讨》，2018年第7期。 [10]林雪萍：《看清美国“双线作战”的希图》，《中国经济周刊》，2019年第5期。 [11]阎学通：《为何5G会成为中美战略竞争中心？》，http://finance.ifeng.com/c/7nm9S5zl8IN，2019年6月24日。 [12]方兴东：《推进中美高科技“脱钩”是歹意冒险》，《环球时报》，2018年12月19日，第14版。 [13]汤浅现象是近代以来科学活动中心在世界范围内周期性转移的现象。由日本科学史学者汤浅光朝在1962年提出。他在对《科学技术编年表1501～1950》里记载的科学成果和《韦伯斯特人物传记》里编选的有代表性的科学家中止统计处置和研讨之后，发现近现代历史上科学活动中心是按以下次第转移的：意大利(1540～1610)、英国(1660～1730)、法国(1770～1830)、德国(1810～1920)、美国(1920～)。各国科学活动的鼎盛期大约80年左右。依据这一研讨结果中止预测，他以为，2000年前后美国将退出科学活动中心位置。这一预测曾惹起当时世界各国的政界、经济界和科技界人士的关注。 [15]Arthur Herman, "The High-Tech War With China, Hudson", September 1, 2019, https://www.hudson.org/research/14523-the-high-tech-war-with-china. [17] 胡定坤：《美权威智库倡议树立创重生长中心 弥合地域科技差别》，《科技日报》，2019年12月18日。 [18]［美］Bob Davis：《莱特希泽向来以为中国贸易政策对美国不公》，《华尔街日报》，2018年12月10日。 [21]鲁传颖：《5G之争折射出中美大国博弈》，《中国信息保险》，2019年第6期。 责 编／周于琬 Research on the Future Trend of Sino-US Science and Technology Competition —Industrial Advantage Transfer, Conflict and Rebalancing due to Global Scientific and Technological Innovation Fang Xingdong Du Lei Abstract: The Sino-US science and technology war is a geopolitical conflict involving multiple complex and comprehensive factors such as technology, industry, economy, politics and global competition. Its root cause is the inevitable phenomenon of the transfer of industrial competitive advantages due to technological changes and innovation under the tide of Internet globalization, and it is the inevitable result of the Sino-US high-tech co-opetition over the past 50 years. In essence, the science and technology war between China and the United States is that, with the help of its global hegemony, the United States intervenes in the policy market competition of high-tech through political means, and contains the rise of high-tech in China by targeting the leading enterprises and frontier fields of high-tech in China such as Huawei. In the face of this changeable war, a "bottom-up" perspective of technological evolution is more helpful than the "top-down" geopolitical perspective in terms of capturing the essence of the problem. According to the trend of technological changes, the science and technology war between China and the United States is bound to usher in a new wave of global science and technology innovation with the goal of benefiting the whole world. After experiencing comprehensive competition and more fierce conflicts, the two countries will once again enter a new stage of rebalancing with their own strengths and complementary advantages. In a word, the Sino-US science and technology war, which erupts with the global technological change and innovation, will also end with the deepening of technological change and innovation, and become an episode in the process of human civilization. Keywords: technology war, technology decoupling, Huawei incident, trade war 方兴东，浙江传媒学院互联网与社会研讨院院长，互联网实验室开创人，全球互联网口述历史项目发起人。研讨方向为网络空间战略、网络保险、网络经济和新媒体。主要著作有《互联网口述历史》丛书、《网络强国》、《IT史记》等。杜磊，深圳大学社会科学学院特聘研讨员。 |
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