海南省高级人民法院关于强化刑事裁判涉财富部分执行的工作 ...

编者按

鉴于目前我国尚未实施《强迫执行法》，有关执行方面的指导文件以司法解释、各地法院发布的执行规范方式呈现，缺乏系统的规则，量多且杂乱，给法官、律师和当事人在细致寻觅适用规范时增加了不小的难度。

据此，我们基于现有公开检索渠道，梳理了各地各级法院发布的执行规范文件，希冀能为读者在寻觅、适用各地执行规范文件时增加方便。

同时，由于各地法院出台的执行文件逾越时间较长、检索渠道有限。内容方面如有不全面或者不精确之处，请读者及时指正。

海南省高级人民法院关于强化刑事裁判涉财富部分执行的工作指引（试行）及典型案例

为强化海南自由贸易港刑事裁判涉财富部分执行，提升刑事涉财富部分执行案件的执行力度与规范化水平，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》《中华人民共和国民事诉讼法》《最高人民法院关于刑事裁判涉财富部分执行的若干规则》等规则，分离工作实践，制定本指引。

1.刑事裁判涉财富部分的执行是指对发作法律效能的刑事裁判文书肯定的罚金、没收财富、责令退赔、处置随案移送的赃款赃物、没收随案移送的供立功所用自己财物和其他应当由人民法院执行的相关事项的执行。刑事附带民事裁判的执行，适用民事执行的有关规则。

2.刑事审问部门应增强与检察机关、公安机关对随案移送财物的移送交接工作。判决前，应对随案移送财物中止清点，列出清单，载明数量、现状、寄存地点等状况,并对财物的权属等状况中止查明。

3.刑事诉讼阶段，对可能判处被告人财富刑、责令退赔的，为避免发作被告人或其家眷藏匿、转移、毁损财富的状况，刑事审问部门应当依职权及时采取财富顾全措施。对侦查机关曾经采取的查封、扣押、冻结，人民法院应当在期限届满前及时续行查封、扣押、冻结。

4.刑事裁判涉财富部分的裁判内容应当细致、明白。判处被告人财富刑、追缴或者责令退赔的，应在判项中明白执行主体、金额、细致财物或财富明细等。对无法查实被告人真实身份的，应谨慎判处财富刑，但侦查机关、检察机关、法院曾经实践控制被告人财富的除外。

5.执行部门在执行过程中发现刑事裁判文书中财富刑的细致执行金额等判项内容不明白的，应及时移送刑事审问部门检查处置。刑事审问部门经检查，能够经过裁定补正的，应依法作出裁定；无法经过裁定补正的，按审问监视程序处置。

6.刑事裁判财富性判项需移送执行的，由刑事案件承办人报送刑事审问部门指导审批，并在生效裁判肯定的实行期限届满之日起 90 日内移送立案。未肯定实行期限的，应当在裁判生效之日起 90 日内移送。因特殊缘由无法及时移送的，应当在移送时书面阐明延期缘由。

7.下列事项、内容无需移送立案执行：

（1）判决肯定由其他机关处置的涉案财物；

（2）判决后刑事审问部门可直接发还的涉案财物；

（3）法律、法规规则遏止流通物品、风险物品等不能或不宜采取执行措施处置的涉案物品；

（4）立功工具或证据需求存档备查的，由刑事审问部门移交档案管理部门存档。

8.刑事审问部门移送时应当有生效法律文书及其附件、载有被执行人、被害人的基本信息、已查明的财富状况或者财富线索、查封、扣押、冻结财富的状况、被执行人、被害人的基本信息等内容的《移送执行表》和其他相关资料。

移送立案执行应当包含以下资料：《移送执行表》，刑事一审、二审裁判文书，被告人、被害人、集资参与人身份信息资料，扣押物品清单、扣押笔录或者搜索笔录，查封、扣押、冻结和已处置财富的法律文书、回执、款项收支凭证等与在案财富相关的资料。

《移送执行表》应当照实载明以下内容：被执行人、被害人或集资参与人的姓名或称号，公民身份号码或者统一社会信誉代码，人数众多的应另附表列明；移送时被执行人羁押或服刑地址、联络方式；被执行人近亲属、辩护人、被害人或集资参与人的联络方式；已查明的财富状况或者财富线索；随案移送的财富寄存地点、保存人联络方式、财富现状和曾经处置的财富状况；查封、扣押、冻结财富的状况，相关联络人及联络方式；执行依据生效时间和移送执行的时间；移送前曾经部分实行的，应当注明已实行部分的细致内容；代为退赔或者缴付的案外人的联络方式；属涉黑涉恶涉众案件，应予注明；其他需求阐明的状况。

9.一审法院刑事审问部门与立案部门应分别树立财富刑执行案件台账，每季度中止核对，确保应移送执行的全部及时移送。

10.执行过程中，除中止传统查控外还应对被执行人在刑罚执行机构的内部账户及时采取财富查控措施。

11.被执行人主动实行刑事裁判涉财富部分义务存在艰难的，能够向法院提出分期实行申请。对被执行人提出分期实行申请，由担任执行法院检查批准。假如被执行人不依照分期实行计划实行的，应及时恢复对原判项的执行。

12.为促进刑事财富刑的被执行人积极实行，减刑、假释案件办理部门，应当分离被执行人实行刑事裁判涉财富部分状况，综合全案对被执行人能否具有认罪悔罪表示中止认定，决议能否给予减刑、假释或者扣减减刑幅度。

13.被判处没收财富的被执行人，查无可供执行的财富的，裁定终结执行；有可执行财富但暂不能处置的，裁定终结本次执行程序。被判处分金的被执行人，查无可供执行的财富，裁定终结本次执行程序。终结后，发现被执行人藏匿、转移其名下在刑事裁判生效时财富的，执行法院应当恢复立案执行，予以追缴。

典型案例一

被执行人云某罚金执行案

关键词

好意文化执行 参照适用民事执行 比例准绳

裁判要点

刑事裁判涉财富部分的执行，不时以来是执行工作的难点。相较于民事执行，刑事执行程序的相关规则有待逐步完善。该类案件目前由法院依职权启动，无细致申请执行人，缺乏民事执行案件关于执行和解、分期实行的相应规则。

在减刑假释案件中，司法解释明白规则了罪犯关于财富性判项的实行状况将作为能否具有悔改表示的考量，考量结果直接影响减刑假释结果，这在很大水平上会促进有实行才干的被执行人主动实行，进步执行到位率，避免国度财政损失。但关于被判处缓刑的罪犯，其作为被执行人的状况下，当前还缺乏分离缓刑监视机制中止考量的相应构建。

如何参照民事执行，在刑事执行程序中灵活适用执行伎俩，促使被执行人主动实行，俭省司法资源，关于刑事执行法官提出了较高的请求。

基本案情

一、刑事案件基本案情及判决结果

被告人云某犯行贿罪一案,海口市龙华区人民法院（以下简称龙华法院）于2017年4月25日作出生效判决，判处被告人云某有期徒刑三年，缓刑四年，并处分金人民币20万元，没收扣押在案的赃款人民币60万元，上缴国库。刑事判决生效后，云某扣押在案的赃款被没收上缴国库，但云某未在限定期限内主动交纳罚金，刑事审问庭将云某罚金一案移送执行。

二、执行案件基本状况

在执行过程中，龙华法院发现云某除了一套注销在其名下的房产外，无其他可供执行财富。龙华法院查封了该房，并将向云某送达查封裁定。云某向法院表示该房虽注销在其名下，但系案外人财富。执行法官告知云某其在缓刑考验期限内应主动实行生效判决肯定的义务，遵违法律，服从监视，如存在有实行才干而不实行的状况，法院将向就其缓刑期间表示向相关部门发出司法倡议。云某当即表示服从执行法官的训诫，但由于20万元罚金金额较大，申请法院暂缓执行房产，对实行期限给予宽限。执行法官综合考量全案后以为，如不给予一定的宽限期直接处置该房产，可能面临案外人执行异议以及处置周期较长的问题。分离民事强迫执行法草案中提及的比例准绳的肉体，从俭省司法资源的角度动身，执行法官给予云某一定宽限分期实行。云某分别于2019年8月21日支付了10万元、2020年1月3日支付了5万元、2020年1月17日支付了5万元。

裁判结果

被执行人云某主动实行终了罚金20万元，法院解除对涉案房产的查封，本案于2020年1月17日以执行终了方式结案。

裁判理由

（一）契合好意文化执行理念

依据《最高人民法院关于在执行工作中进一步强化好意文化执行理念的意见》的肉体，人民法院在依法保障执行权益的同时，要最大限度减少对被执行人权益影响；在不影响执行效率和效果的前提下，人民法院应合理选择执行财富，选择对被执行人消费生活影响较小且方便执行的财富执行。

本案如忽视被执行人分期实行的申请，直接处置房产，岂但将拉长案件办理周期，且很可能对寓居其中的案外人生活构成影响。本案在统筹执行效率、社会效果的状况下，选择了对被执行人及其家庭成员生活影响较小且便于执行的方式，该案在短期内执行终了圆满契合了好意文化执行的理念。

（二）灵活参照民事执行和解分期实行

依据《最高人民法院关于刑事裁判涉财富部分执行的若干规则》　第十六条：“人民法院办理刑事裁判涉财富部分执行案件，刑法、刑事诉讼法及有关司法解释没有相应规则的，参照适用民事执行的有关规则。”

罚金执行案件无申请执行人，当被执行人欲分期实行时，并无执行和解的细致规则。本案执行法官分离案情，给予被执行人宽限后分期实行终了。该种执行工作措施，实践上适用的是前述司法解释的规则，参照了民事执行和解长期实行的规则，取得了较好的法律效果。

（三）比例准绳俭省司法资源

依据《民事强迫执行法草案》的确定的比例准绳，强迫执行应当合理、恰当，不得超越完成执行目的所需的必要限度。

由于本案执行款项最终为上缴国库，而处置房产的司法资源同样来自于国度力气，从节约司法资源、避免案涉房产可能触及的执行异议、处置成本问题的角度动身，给予被执行人宽限期实行，在俭省司法资源的状况下执行到位，遵照了比例准绳。

（四）分离缓刑考验促实行

依据《中华人民共和国刑法》第七十七条第二款规则，被宣布缓刑的立功分子，在缓刑考验期限内，违背法律、行政法规或者国务院公安部门有关缓刑的监视管理规则，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。

关于在缓刑考验期内不积极实行财富性判项的被执行人，执行法院可分离其实行才干以及能否违背法律规避执行、抗拒执行，依法适用缓刑考验机制，将向有关部门发送司法倡议作为打击伎俩，敦促其主动实行。

典型案例二

黎某刑事裁判财富性判项执行案

关键词

刑事裁判财富性判项执行与减刑假释案件的相分离 好意文化执行

裁判要点

财富性判项的实行状况是办理减刑假释案件时认定“确有悔改表示”的重要依据，执行法院向被执行人阐明财富性判项的实行状况将直接对减刑假释结果产生影响，在一定水平上可促使有实行才干的被执行人主动配合，积极实行。

腾退执行是强迫执行中较为复杂程序，促使当事人自行腾退可俭省司法资源，避免激化矛盾，真正做到统筹法律效果和社会效果。

基本案情

2020年11月19日，海口市中级人民法院（以下简称海口中院）经过“不战而屈人之兵”的方式，平和顺利地腾退一涉案房产，被执行人家眷主动配合法院托付房产，使得下一步的评价处置工作得以高效推进。

被执行人黎某刑事裁判涉财富部分执行一案，依据生效刑事判决，黎某应实行的财富性判项为罚金10万元、退赔被害人1551850元。在执行过程中，海口中院查明被执行人在海口市秀英区有一处房产及车库，由于被执行人未主动实行，海口中院遂查封了涉案房产并决议立刻展开评价拍卖等工作。但因存在被执行人在监狱服刑，且海口中院执行案件查封顺位在后，在首封法院的案件中系黎某家眷申请诉讼顾全查封了黎某的房产等状况，故欲高效推进涉案房产的处置，存在一定障碍。执行法官分离相关司法解释规则，以为本案责令退赔的执行顺位在先，经联络首封法院后，进一步明白了海口中院对涉案房产有处置权。同时，经过首封法院了解了被执行人家庭状况后，执行法官从俭省司法资源的角度动身，积极联络了被执行人家眷，向家眷告知被执行人实行财富性判项的状况将作为减刑假释案件办理中“确有悔罪表示”的重要参考要素，若未全部实行，法院将依法予以扣减减刑幅度。被执行人家眷经过执行法官释法后，表示将积极配合腾退，主动托付房产，避免因财富性判项的怠于实行对减刑构成影响。故本案在集中执行当日，经被执行人家眷的主动配合，海口中院得以高效顺利接纳了涉案房产，有效俭省了警力、强迫换锁等司法资源。

裁判结果

涉案房产于2020年11月19日腾退终了，2021年4月经司法拍卖后处置终了，扣除优先受偿债权及处置费用后，本案执行到位60余万元。由于被执行人系服刑人员，暂无其他可供执行的财富，本案于2021年6月终结本次执行程序。

裁判理由

一、刑事执行创新

为进一步深化海口中院刑事执行变革，促进刑事裁判财富性判项执行与减刑假释案件的有机分离，海口中院成立了刑事执行局，组建特地的执行团队，同时办理刑事裁判财富性判项执行案件和减刑、假释、暂予监外执行案件。本案即属于执行变革过程中海口中院提级执行的案件，依据生效刑事裁判文书和美兰区人民法院的移送执行函，海口中院于2020年9月25日立案执行。

二、好意文化执行，俭省司法资源

腾退执行的最好结果是落实好意文化执行理念，促使被执行人一方自行腾退，避免强迫腾退、撤除的短兵相接。同时，在海口中院集中办理刑事裁判财富性判项执行案件和减刑假释案件过程中，执行法院向被执行人一方阐明实行财富性判项的状况对减刑假释的影响后，将在一定水平上促使被执行人一方主动配合，积极实行，俭省司法资源，有效进步执行到位率。

本期主编

执行主编 李营营律师 北京云亭律师事务所

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主编简介

唐青林律师、李舒律师 北京云亭律师事务所合伙人， 领衔的严重疑问复杂案件中心及专业律师团队特地办理来自全国各地的严重疑问复杂案件，团队“十大金刚”全部毕业于清华大学、北京大学、中国人民大学、中国政法大学等著名高校，均取得法学专业博士或硕士学位，理论功底深沉，理论阅历丰厚。 曾代理多起在最高人民法院审理的疑问复杂案件并胜利取得胜诉，参与办理的各类案件总金额累计达百亿元。 专业论文曾发表在《最高人民法院民事审问指导与参考》及《法学研讨》等。在北京大学出版社、中国法制出版社等出版《公司诉讼法律实务精解与百案评析》《公司并购法律实务精解与百案评析》《企业家刑事法律风险防备》《公司扞卫战》《公司法司法解释四裁判综述及诉讼指南》等法律专业著作十余部。 团队深度耕耘的 业务范畴 ： 公司法（含公司并购及公司控制权）、合同法、担保法、金融、土地与矿产资源法、工程树立与房地产法、高端婚姻家事纠葛、严重财富顾全与执行。

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